2024年6月18日至2024年11月5日，呼和浩特市审计局对mk体育手机站官方网站入口（以下简称“金融mk体育手机站官方网站入口”）内部控制和内部监督情况进行了专项审计调查，并出具了《专项审计调查报告》。根据《中华人民共和国审计法》第二十二条规定和呼和浩特市审计局《专项审计调查报告》的工作要求，现将整改情况公示如下：

一、整改工作安排

金融mk体育手机站官方网站入口高度重视整改工作，2025年1月17日召开了2025年第三次党委会议，根据审计报告反映的问题，结合审计提出的意见，认真分析了问题背后的体制障碍、机制缺陷和制度漏洞，按照突出重点、把握进度、强化跟踪、全面从严的整改要求，加强对整改工作的督促检查，确保整改工作高标准落实落细。同时，对目标任务进行科学分解，制定了切实可行的整改方案，明确了责任领导、责任部门和责任人，确保整改工作组织领导到位、责任分解到位、举措保障到位、统筹督促到位、任务落实到位。

企业负责人对本次审计整改工作负总责，亲自抓、亲自管，对于立行立改的问题要求在2025年2月25日前必须完成整改；对分阶段整改问题，制定详细整改计划，定期听取整改情况、报送整改台账，于2025年12月25日前完成整改；对于持续整改问题，要求责任部门和责任人按年度制定阶段性整改计划，细化整改措施，明确时间表、路线图和阶段性整改成效，直至审计整改工作完成。

二、整改完成情况

《专项审计调查报告》共发现15项问题，其中：立行立改的10个问题已全部完成整改，具体整改成效如下：

（一）健全公司治理机制，建立闭环管理体系

金融mk体育手机站官方网站入口坚持从国有企业实际出发，健全了董事会顶层设计，设立了战略与投资委员会和薪酬考核委员会，进一步强化董事会定战略、作决策、防风险的核心职责，推动董事会制度更加健全、运行更加规范、作用发挥更加充分。

（二）完善制度体系建设，全面提升治理效能

金融mk体育手机站官方网站入口制定了《岗位轮换（轮岗）交流办法》《应收款项管理制度》，修订了《对外担保管理制度》《资产管理办法》，聚焦重点领域和关键环节，完善企业内部控制体系，推动企业治理结构更完善、治理机制更健全，持续增强了国有企业竞争力、创新力、控制力、影响力和抗风险能力。

（三）优化资产管理方案，盘活沉淀资产

金融mk体育手机站官方网站入口持续加强对国有资产的监管和运营，结合资产现状，对现有的沉淀资产制定了详细的盘活方案，通过出租、公开挂牌转让、第三方开展合作运营、资产置换四种方式积极盘活资产，提高资产利用率。

（四）践行精细化管理，防范化解投资风险

金融mk体育手机站官方网站入口对投资项目实行精细化管理，建立健全投资决策机制，确保对外投资科学、合理、有效。秉持投资创效理念，做细尽职调查，充分评估投资项目潜在风险，紧盯项目跟踪“过程控制”，落实投后管理，持续做好投资领域的防控工作。

（五）实行培训计划管理，锻造专业人才梯队

金融mk体育手机站官方网站入口进一步加强对培训计划的管理，2025年将合规管理知识培训纳入mk体育手机站官方网站入口公司年度培训计划中，拓宽了培训的广度，对于计划外的合规管理培训，严格按照《员工培训制度》履行报批程序，全面提升员工专业技能和履职能力，推动实现资源共享和优势互补，稳步提升人才队伍水平，为打造高素质专业人才培养和聚集高地筑牢根基。

（六）强化审计过程管理，提升审计质效

金融mk体育手机站官方网站入口组织审计人员研习审计准则，进一步规范了内审工作的具体操作方法和流程，按要求编制审计工作底稿，促使内部审计机构和人员更好地执行审计任务，提高内审工作质量和效率。

（七）签订集体合同，促进劳动关系协调稳定

金融mk体育手机站官方网站入口已就职工的劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生和保险福利等事项依法签订《员工集体合同》，把职工的切身利益与mk体育手机站官方网站入口公司的经营状况紧密地联系起来，充分调动职工的积极性，增强企业的活力和凝聚力。

三、下一步计划

金融mk体育手机站官方网站入口将坚持责任导向，按照整改方案从严从实抓整改，持续传导整改压力，增强整改自觉性和刚性约束，确保按时完成各项整改任务。定期开展整改“回头看”工作，强化对整改结果的评估和运用，真正将审计整改的落脚点放在推动完善制度和机制体制上，助力金融mk体育手机站官方网站入口实现高质量发展。按照《中华人民共和国审计法》和呼和浩特市审计局的要求，金融mk体育手机站官方网站入口适时向社会公开整改结果，接受社会监督。

2025年3月27日